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Ist der Kauf eines Index-ETF, der Insiderhandel meines Unternehmens enthält?


Frage

Ich arbeite für Firma C und in meinem Vertrag steht, dass ich keine Firmenaktien kaufen kann, da es sich um Insiderhandel handelt. Allerdings gibt es einen ETF, der einen Index 1:1 abbildet, zu dem mein Unternehmen gehört (in diesem Index sind 20 Unternehmen, fast gleich verteilt).

  1. Wenn ich diesen ETF kaufe , wird dies als Insiderhandel oder Verstoß gegen die Regel in meinem Vertrag angesehen?

  2. Wenn ja, was soll ich dann tun, wenn ich diesen ETF einige Wochen vor dem Start meines Unternehmens kaufe? diesem Index beitreten und jetzt habe ich diesen ETF mit meinem Unternehmen?

2021/03/25
1
16
3/25/2021 6:55:23 PM

Akzeptierte Antwort

Zunächst einmal ist Insiderhandel nur dann illegal, wenn Sie über wesentliche, nicht öffentliche Informationen verfügen, die Ihre Handelsentscheidung beeinflussen. Wenn Sie also keine sachdienlichen Informationen haben, die als Grund für Ihren Handel betrachtet werden könnten (dh Sie tätigen einmalige Geschäfte und sind nicht Teil eines systematischen Handelsprogramms), dann ist alles in Ordnung .

Ob es sich um einen Verstoß gegen Ihren Firmenvertrag handelt, lesen Sie den Vertrag. Wenn nur Unternehmensaktien selbst erwähnt werden (und wahrscheinlich Derivate, aber ETFs sind keine Derivate), dann sollte es Ihnen gut gehen. Ich vermute stark, dass der Kauf (oder das Halten) eines ETFs, der die Aktien Ihres Unternehmens hält, kein Problem darstellen würde.

2021/03/24
28
3/24/2021 4:04:51 PM


Kauft man einen Index-ETF, der Insiderhandel meines Unternehmens enthält?

Wenn Sie die Kaufentscheidung auf der Grundlage wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen treffen, dann ja. Rechtlich gesehen ist der Kauf eines ETFs, der nicht unerhebliche Mengen an Aktien eines Unternehmens enthält, das Gleiche wie der Kauf der Aktien des Unternehmens zum Zwecke des Insiderhandels.

Wenn ich diesen ETF kaufe, wird er als Insiderhandel betrachtet oder die Regel in meinem Vertrag brechen?

Um zu wissen, ob es gegen die Regel in Ihrem Vertrag verstößt, müssten wir den Wortlaut des Vertrags genau analysieren. Ich vermute, dass dies nicht der Fall ist, weil Sie andeuten, dass der Vertrag Ihnen nur verbietet, eine direkte Beteiligung an den Unternehmensaktien zu haben. Ich vermute, dass es wahrscheinlich zum Beispiel die Gründung einer LLC oder eines Trusts und deren Verwendung zum Kauf der Aktien abdecken würde, aber ich bezweifle, dass es einen ETF abdecken würde, der größtenteils nicht die Aktien dieses Unternehmens ist.

Wenn ja, was soll ich dann tun, wenn ich diesen ETF ein paar Wochen gekauft habe, bevor mein Unternehmen in diesen Index aufgenommen wurde, und jetzt habe ich diesen ETF bei meinem Unternehmen?

Seit dem Vertrag wahrscheinlich nur Ihnen verbietet, die Aktie selbst zu kaufen (oder etwas im Wesentlichen Äquivalentes, was der ETF nicht ist), müssen Sie wahrscheinlich nichts Besonderes tun. Und Sie haben den ETF ohnehin nicht gekauft, während Sie an den Vertrag gebunden waren.

Das größere Problem ist jedoch nicht die Vertragseinhaltung, sondern die Einhaltung der Gesetze zum Insiderhandel. Ich möchte Sie dringend davor warnen, den ETF zu verkaufen, wenn Sie über wesentliche, nicht öffentliche Informationen über Ihr Unternehmen verfügen. Wenn Sie den ETF so gut wie immer verkaufen möchten, verwenden Sie einen gesetzlich zulässigen Safe-Harbor-Mechanismus, z. B. die Verwendung eines Handelsplans.

2021/03/25

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Source: https://money.stackexchange.com/questions/138059
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