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¿Qué significa cuando el corredor no tiene suficientes acciones para vender?


Pregunta

Recientemente abrí una cuenta de margen en Questrade con 1000 dólares para ver si puedo aprender algo sobre el comercio de margen.

Hoy, estoy tratando de vender en corto 2 acciones de XLU a un precio límite de $40 y dice: No se asignaron suficientes acciones para vender en corto.

¿No estoy seguro de qué hacer en esta situación? Tenía la impresión de que cuando emito una orden corta, el bróker comprará al precio de mercado y me dará, pero aparentemente no.

¿Qué acción debo tomar?

2014/03/11
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3/11/2014 6:21:42 PM

Respuesta aceptada

Para Canadá

No se hace distinción en la regulación entre ventas en corto "desnudas" o "cubiertas". Sin embargo, la práctica de venta en corto “desnuda”, aunque no esté específicamente enumerada o proscrita como tal, puede violar otras disposiciones de la legislación sobre valores o las normas de organización autorreguladora cuando la transacción no se liquide. Específicamente, la sección 126.1 de la Ley de Valores prohíbe las actividades que resulten o contribuyan a "una apariencia engañosa de actividad comercial o un precio artificial para un valor o derivado de un valor" o que perpetren un fraude en cualquier persona o empresa. La Parte 3 de las Reglas de Negociación del Instrumento Nacional 23-101 contiene prohibiciones similares contra la manipulación y el fraude, aunque una persona o empresa que cumpla con requisitos similares establecidos por un proveedor de servicios de regulación o un sistema de información comercial, cotización y cambio reconocido está exenta de su aplicación. Bajo la sección 127(1) de la Ley de Valores, la OSC también tiene una “jurisdicción de interés público” para emitir una amplia gama de órdenes que, en su opinión, son de interés público a la luz de los propósitos de la Ley de Valores (no obstante que la actividad en cuestión no esté expresamente proscrita por la legislación). El Libro de Reglas de la TSX también impone ciertas obligaciones a sus "organizaciones participantes" en relación con las transacciones que no se liquidan (consulte, por ejemplo, la Regla 5-301 Compras).

En otras palabras, el corredor debe ubicar las acciones antes de que puedan venderse al descubierto.

Es posible que no se pueda ubicar una acción porque no hay ninguna disponible en la cuenta del corredor. inventario, que no puede prestar más de lo que tiene en los libros para el comercio. Es posible que una acción no esté disponible porque el corredor considera que la tasa de interés que cobran los corredores para tomar prestada la acción es demasiado alta, generalmente si no transfiere los costos del préstamo al cliente. También podría haber otras razones.

Si un corredor no tiene inventario, otro podría hacerlo. Recomiendo consultar la lista de IB. Si no pueden obtenerlo, supongo que nadie puede hacerlo, ya que IB transfiere el costo para financiar las ventas al descubierto.

2014/03/11
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3/11/2014 9:56:58 PM

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