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L'achat d'un ETF indiciel contenant mon entreprise constitue-t-il un délit d'initié ?


Question

Je travaille pour la société C et dans mon contrat, j'ai des informations selon lesquelles je ne peux pas acheter d'actions de la société, car ce serait un délit d'initié. Cependant, il existe un ETF qui suit un indice 1:1 auquel appartient mon entreprise (il y a 20 entreprises dans cet indice, presque équitablement réparties).

  1. Si j'achète cet ETF , cela sera-t-il considéré comme un délit d'initié ou une infraction à la règle de mon contrat ?

  2. Si oui, que dois-je faire si j'achète cet ETF quelques semaines avant que mon entreprise ne commence à rejoindre cet indice et maintenant j'ai cet ETF avec mon entreprise ?

2021/03/25
1
16
3/25/2021 6:55:23 PM

Réponse acceptée

Tout d'abord, le délit d'initié n'est illégal que lorsque vous disposez d'informations importantes non publiques qui affectent votre décision commerciale. Donc, si vous ne disposez d'aucune information pertinente qui pourrait être considérée comme la raison de votre transaction (c'est-à-dire que vous effectuez des transactions ponctuelles et ne faites pas partie d'un programme de négociation systématique), alors tout irait bien .

Pour savoir s'il s'agit d'une violation du contrat de votre entreprise, lisez le contrat. S'il ne mentionne que les actions de la société elle-même (et probablement des dérivés, mais les ETF ne sont pas des dérivés), alors ça devrait aller. Je soupçonne fortement que l'achat (ou la conservation) d'un ETF qui détient les actions de votre entreprise ne serait pas un problème.

2021/03/24
28
3/24/2021 4:04:51 PM


Achete-t-il un ETF indiciel contenant un délit d'initié ?

Si vous prenez la décision d'acheter sur la base d'informations importantes et non publiques, alors oui. Légalement, acheter un ETF qui contient des quantités non négligeables d'actions d'une société revient à acheter les actions de la société à des fins de délit d'initié.

Si j'achète cet ETF, il sera considéré comme un délit d'initié ou enfreint la règle de mon contrat ?

Pour savoir si cela enfreint la règle de votre contrat, nous devrions analyser de près le libellé du contrat. Je suppose que ce n'est pas le cas, car vous suggérez que le contrat vous interdit uniquement d'avoir un intérêt direct dans les actions de la société. Je soupçonne que cela couvrirait probablement, par exemple, la création d'une LLC ou d'une fiducie et son utilisation pour acheter des actions, mais je doute que cela couvrirait un ETF qui n'est généralement pas l'action de cette société.

Si oui, alors que dois-je faire si j'ai acheté cet ETF quelques semaines avant que mon entreprise ne commence à appartenir à cet indice et que j'ai maintenant cet ETF avec mon entreprise ?

Depuis le contrat, probablement seulement vous interdit d'acheter l'action elle-même (ou quelque chose de sensiblement équivalent, ce que l'ETF n'est pas), vous n'avez probablement rien de spécial à faire. Et, de toute façon, vous n'avez pas acheté l'ETF alors que vous étiez lié par le contrat de toute façon.

Cependant, le plus gros problème n'est pas de respecter le contrat mais de respecter les lois sur le délit d'initié. Je vous déconseille fortement de vendre l'ETF à tout moment lorsque vous détenez des informations importantes et non publiques sur votre entreprise. Si vous le faites presque toujours et que vous souhaitez vendre l'ETF, utilisez un mécanisme de refuge autorisé par la loi, comme l'utilisation d'un plan de trading.

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